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企业合规律师业务初识

来源:时间:2021-07-30 09:36

[内容摘要]企业合规是一门科学,是一门与规则相关的管理科学,是管理学、法学、经济学和心理学等学科共同研究的对象。企业合规是指企业行为符合法律法规及其内部规章制度和商业道德的要求。在我国,现有的主流法学教育课程中并没有企业合规这一课程,企业合规仅是近几年来,因政府监管部门针对中央企业强制推行合规体系建设才开始发展的。对法律人来说,企业合规是一种预防性的法律适用方法,企业合规律师业务的本质是要求律师在法律后果发生之前,分析和识别合规风险,通过建立合规组织和采取合规措施预防不利后果的发生,或有意识地引导积极的法律后果的发生。传统法律服务的价值实现是----正确做事,现代企业合规的价值实现是----正确做人,企业合规律师业务的价值核心就是引导企业向善,并长期可持续发展。

[关键词]合规、企业合规、企业向善、可持续发展、价值

 

一、企业合规的起源和概念

合规是指遵循、遵守或满足特定的要求。这些要求通常来自法律法规的规定、法院的判决、行政执法机关的决定、私人组织内部的规章制度、行为守则和社会道德[1]。简单地说,合规就是合乎规则。

通说认为,合规成为企业管理的理念源于美国,最早是企业为了避免反垄断处罚,采取的防范措施。1977年美国的《反海外腐败法案》是世界上第一个国家制定法律惩罚在该国之外的其他国家的腐败行为,是一部旨在阻止国际商业活动中的腐败行为的刑事制定法。该法特点是所规定的的刑事责任几乎可以及于世界上任何地区发生的腐败行为,即具有域外适用的效力(“长臂管辖权原则”),禁止美国境内外的美国企业向外国公职人员行贿。由于美国企业违反该法将会受到严厉的处罚,行为人可能面临刑事追究,这极大地促使海外美资企业或在美国上市的企业设立合规管理体系和采取合规措施,避免企业在海外实施贿赂和腐败行为而受罚。美国司法部和证券交易委员会负责执行这部法律,并在《<反海外腐败法>官方指南》中高度评价了企业合规管理体系的价值,认为在国际竞争的环境下,有效的企业合规管理体系是企业内部调查的关键组成部分,是发现和制止违反《反海外腐败法》的必要条件。指南并没有对合规体系提出公式一样的要求,而是提出三个基本问题“企业合规体系是否设计得很好?其是否被诚实地执行了?有用吗?”。合规后来在美国金融业全面铺开。因此,狭义的合规仅指反贿赂(反腐败)合规。广义的合规主要是指反贿赂合规和反垄断合规,还包括公司法、劳动法、合同法、知识产权保护法、环境保护法、税法和数据保护等方面的合规。合规很重要,而且会越来越重要,越来越复杂。

企业合规是指企业行为符合法律法规及其内部规章制度和商业道德的要求[2]。现在,企业合规是世界各国通用的概念,用来描述和研究企业在经营活动中预防和应对违法行为的方法。企业合规关注现行规则对企业经营活动产生的影响,主要的问题包括:如何确保法律法规和企业规章制度在企业内部得到遵守,以及如何识别和减少合规风险。

企业合规是一门科学,是一门与规则相关的管理科学,成为管理学、法学、经济学和心理学等学科共同研究的对象。

企业合规研究的重点是企业如何有效率地合规,其主要任务是为企业设计出量身定做的合规解决方案。企业从事经营活动,不是处在真空的环境中,而是在一个充满规则的环境中,需要处理诸如合同法、劳动法、市场监管和刑事法方面的规则。企业在从事国际商事活动时,还必须面对陌生的域外国家和国际组织的法律规则。在这种制度环境下,商事规则越来越复杂,违规风险变大,增加了企业的运营风险。有效率地预防和处理合规风险和减少企业合规成本,已经成为企业获得竞争优势的一种方式。有效的合规管理成为企业长期可持续发展的必要条件。

二、企业合规在我国的发展状况

合规管理理念和实践引入我国,最早可以追溯至我国改革开放初期。1979年7月我国公布实施《中华人民共和国中外合资经营企业法》,之后又陆续于1986年4月公布实施《中华人民共和国外合资企业法》、1988年4月公布实施《中华人民共和国中外合作经营企业法》,随着我国三资企业的建立,逐步将企业合规管理理念和实践引入我国。2006年10月25日,原中国银监会制定发布了《商业银行合规风险管理指引》,合规管理在我国金融企业率先开展起来。虽然,我国在改革开放初期就引入合规管理理念和实践,但企业合规真正在我国开始发展起来,却是在最近5年。

1、企业合规管理的标准和指引密集出台

2016年4月18日,国务院国有资产监督管理委员会(以下简称“国资委”)印发了《关于在部分中央企业开展合规管理体系建设试点工作的通知》(国资厅发法规〔2016〕23号),确定中国石油、中国移动、中国中铁、招商局集团和东方电气5家中央企业为试点企业,探索开展合规管理体系建设。2017年5月23日,习近平总书记主持召开中央全面深化改革领导小组第三十五次会议,此次会议讨论了中国企业面临合规挑战的新问题。会议指出:“规范企业海外经营行为,要围绕体制机制建设,突出问题导向,落实企业责任,严格依法执纪,补足制度短板,加强企业海外经营行为合规制度建设,逐步形成权责明确、放管结合、规范有序、风险控制有力的监管体制机制,更好服务对外开放大局。”中央最高领导明确要求企业强化合规管理,建立合规制度。中国企业海外经营行为的根子在国内,要求企业海外经营行为合规必然连带要求企业国内经营合规。中央对于企业海外经营行为合规的要求必然转化为要求企业全方位,包括国内外经营的全面合规。

2017年12月29日,国家质量监督检验检疫总局、中国国家标准化管理委员会发布《合规管理体系 指南》(GB-T35770-2017),并于2018年7月1日生效。2018年11月2日,国资委印发了《中央企业合规管理指引(试行)》(国资发法规〔2018〕106号),该指引包括以下六个方面的内容:总则、合规管理职责、合规管理重点、合规管理运行、合规管理保障及附则,对中央企业及国有企业强化合规经营、构建合规管理体系,具有很强的指导意义。2018年12月26日,国家发展改革委员会、外交部、商务部、中国人民银行、国资委、国家外汇管理局、中华全国工商联共同联合发布了《企业境外经营合规管理指引》(发改外资〔2018〕1916号),该指引明确是为更好服务企业开展境外经营,推动企业持续提升合规管理水平而制定,并指出合规是企业“走出去”行稳致远的前提,合规管理能力是企业国际竞争力的重要方面。因此,有学者认为2018年是中国企业合规元年[3]

2、中央企业已全部成立合规委员会

近年来,在全球市场竞争中持续强化企业合规已成为一项新趋势,我国中央企业的合规管理也在探索中不断强化。企业合规在我国虽然是最近5年才开始发展,应该说是还处在刚刚起步的阶段,但在中央企业系统发展却非常迅猛。

新华社2021年5月13日报道,国资委近年来全面推进中央企业合规管理工作,推动将合规要求覆盖央企各业务领域、各职能部门、各级子企业和全体员工。目前,中央企业已全部成立合规委员会。2021年5月13日,国资委举行“法治央企建设媒体通气会”。国资委副主任翁杰明在通气会上表示,国资委在中国移动等5家企业开展合规管理体系建设试点的基础上,于2018年印发央企合规管理指引,此后陆续编发反垄断、出口管制、反商业贿赂等一系列重点领域合规指南。中央企业已全部成立合规委员会,出台管理制度,完善工作机制,其中不少企业还探索构建法治框架下的法律、合规、风险、内控协同运作机制,着力打造“法律合规大风控”管理体系。

3、最高人民检察院启动企业合规不起诉制度

2020年3月起,最高人民检察院开始在上海浦东、金山,江苏张家港,山东郯城,广东深圳南山、宝安等6家基层检察院开展企业合规改革第一期试点工作。试点检察院对民营企业负责人涉经营类犯罪,依法能不捕的不捕、能不诉的不诉、能不判实刑的提出适用缓刑的量刑建议。同时,探索督促涉案企业合规管理,促进“严管”制度化,防范“厚爱”被滥用,得到当地党委政府和社会各界的认可、支持。

人民日报2021年04月09日报道,最高人民检察院启动第二期企业合规改革试点。根据试点工作方案,第二期改革试点范围较第一期有所扩大,涉及北京、辽宁、上海、江苏、浙江、福建、山东、湖北、湖南、广东等10个省市。上述省级检察院可根据本地情况,自行确定1至2个设区的市级检察院及其所辖基层院作为试点单位。检察机关开展企业合规改革试点,旨在加大对民营经济的平等保护,更好落实依法不捕不诉不提出判实刑量刑建议等司法政策,既给涉案企业以深刻警醒和教育,防范今后可能再发生违法犯罪,也给相关行业企业合规经营提供样板和借鉴。为进一步充分发挥检察职能,做好“后半篇文章”,并为下一步出台立法积累实践经验,又下发《关于开展企业合规改革试点工作方案》,正式启动第二期企业合规改革试点工作,要求检察机关对涉企案件,在依法贯彻相关检察政策的同时,督促企业建立合规制度,履行合规承诺;提出企业合规建设意见和建议,包括整改方向和意见,并促进“挂案”清理工作,依法平等保护企业合法权益;对符合刑事诉讼法规定的不起诉案件,做到应听证尽听证。

2021年6月3日,最高人民检察院举办“依法督促涉案企业合规管理 将严管厚爱落到实处”新闻发布会,发布企业合规改革试点典型案例四个。本文选择案例一(张家港市L公司、张某甲等人污染环境案)[4],以案例实务来了解企业合规不起诉制度。

(一)基本案情。江苏省张家港市L化机有限公司(以下简称L公司)系从事不锈钢产品研发和生产的省级高科技民营企业,张某甲、张某乙、陆某某分别系该公司的总经理、副总经理、行政主管。2018年下半年,L公司在未取得生态环境部门环境评价的情况下建设酸洗池,并于2019年2月私设暗管,将含有镍、铬等重金属的酸洗废水排放至生活污水管,造成严重环境污染。江苏省苏州市张家港生态环境局现场检测,L公司排放井内积存水样中总镍浓度为29.4毫克/升、总铬浓度为29.2毫克/升,分别超过《污水综合排放标准》的29.4倍和19.5倍。2020年6月,张某甲、张某乙、陆某某主动向江苏省张家港市公安局投案,如实供述犯罪事实,自愿认罪认罚。2020年8月,江苏省张家港市公安局以L公司及张某甲等人涉嫌污染环境罪向江苏省张家港市检察院移送审查起诉。江苏省张家港市检察院进行办案影响评估并听取L公司合规意愿后,指导该公司开展合规建设。

(二)企业合规整改情况及处理结果。检察机关经审查认为,L公司及张某甲等人虽涉嫌污染环境罪,但排放污水量较小,尚未造成实质性危害后果,可以进行合规考察监督并参考考察情况依法决定是否适用不起诉。同时经调查,L公司系省级高科技民营企业,年均纳税400余万元、企业员工90余名、拥有专利20余件,部分产品突破国外垄断。如果公司及其主要经营管理人员被判刑,对国内相关技术领域将造成较大影响。有鉴于此,2020年10月,检察机关向L公司送达《企业刑事合规告知书》,该公司在第一时间提交了书面合规承诺以及行业地位、科研力量、纳税贡献、承担社会责任等证明材料。检察机关在认真审查调查报告、听取行政机关意见以及综合审查企业书面承诺的基础上,对L公司作出合规考察决定。随后,L公司聘请律师对合规建设进行初评,全面排查企业合规风险,制定详细合规计划,检察机关委托税务、生态环境、应急管理等部门对合规计划进行专业评估。L公司每月向检察机关书面汇报合规计划实施情况。2020年12月,组建以生态环境部门专业人员为组长的评估小组,对L公司整改情况及合规建设情况进行评估,经评估合格,通过合规考察。同月,检察机关邀请人民监督员、相关行政主管部门、工商联等各界代表,召开公开听证会,参会人员一致建议对L公司作不起诉处理。检察机关经审查认为,符合刑事诉讼法相关规定,当场公开宣告不起诉决定,并依法向生态环境部门提出对该公司给予行政处罚的检察意见。2021年3月,江苏省苏州市生态环境局根据《水污染防治法》有关规定,对L公司作出行政处罚决定。通过开展合规建设,L公司实现了快速转型发展,逐步建立起完备的生产经营、财务管理、合规内控的管理体系,改变了野蛮粗放的发展运营模式,企业家和员工的责任感明显提高,企业抵御和防控经济风险的能力得到进一步增强。2021年L公司一季度销售收入同比增长275%,缴纳税收同比增长333%,成为所在地区增幅最大的企业。

(三)典型意义。一是检察机关积极主动发挥合规主导责任。本案中,检察机关在办理涉企犯罪案件时,主动审查是否符合企业合规试点适用条件,并及时征询涉案企业、个人的意见,做好合规前期准备。在企业合规建设过程中,检察机关会同有关部门,对涉案企业合规计划及实施情况进行检查、评估、考察,引导涉案企业实质化合规整改,取得明显成效。二是检察机关推动企业合规与检察听证、刑行衔接相结合。本案中,检察机关召开公开听证会,听取各方面意见后对涉案企业依法作出不起诉决定,以公开促公正,提升司法公信力。同时,检察机关结合企业合规情况,主动做好刑行衔接工作,提出检察意见移送有关主管机关处理,防止不起诉后一放了之。

四、企业合规与传统法律顾问业务

法律顾问业务是律师的一项传统业务,通过提供法律顾问服务,律师可以深入了解企业的经营管理,及时发现企业面临的法律风险并提出防范对策,是企业经营更有安全保障[5]。但是,就整体而言,传统的法律顾问业务呈衰减之势,主要原因是法律顾问无法充分满足企业的管理需求。面对客户日益增长的法律服务需求,传统的法律顾问业务暴露出三个方面的短板:首先是零碎性。长期以来法律顾问工作主要体现在合同审查、日常咨询以及争议解决上。工作内容整体是零碎的,随着企业出现的问题越来越多,律师发挥的作用有限,顾问费的价格也长期不变。逐渐地,企业和律师都不重视法律顾问,这是衰退的表现之一。其次是滞后性。除了审查合同外,企业一般只有在惹上官司的时候才会想起请律师,很多企业认为自己不用打官司,管理者自信能让企业规范运行,所以不需要聘请法律顾问,这在家族式企业,或者高度集权的企业表现最为明显。这种企业的发展轨迹大体上是:企业规模很难做大,或者内部管理较为混乱,企业一旦出事往往是出大事,有的可能遭受灭顶之灾。最后是附属性。律师在企业经营中没有独立充分地发挥作用,往往只是服从企业的指挥,缺乏对企业的规则引领和助力,其在企业管理者心目中地位并不高,从属性强,顾问律师得不到足够的重视和真正的尊重[6]

上述问题只有得到解决,才能使法律顾问业务在新时代重新焕发生机,企业真正需要律师提供的是企业合规服务。其特点是:首先是系统性,优质的顾问律师服务,其思路和内容需要延伸到企业经营的前端环节,所以律师面对客户,需要深入了解企业怎么运转,才能知道自己怎么干,提出的法律意见要富有针对性,也要有前瞻性,企业才能了解律师能干什么,对律师的价值会有重新认识。

其次是预防性。顾问律师的服务思维必须从“就事论事”向“防患于未然”转变,需要看到咨询或者审查事项背后的原因问题。这个问题有横向和纵向两个方面。横向方面,需要从法律问题延伸至管理问题;纵向方面,需要从具体问题上升为一般性问题,这样才能从客户的长远利益角度推动问题科学解决。最后是独立性。作为顾问律师,应当和客户处于平等地位,而不是附属地位,这取决于律师的服务宗旨和服务能力。帮助企业不出事或者少出事,才是企业真正想要追求的,也是企业最看重律师的价值;律师能把法律规则变成对企业管理行为的具体建议,才是企业真正想要的能力[7]

企业合规业务,较之法律顾问业务,变成了“合规”二字,顾问服务的视野就要延伸至企业经营管理的前端,顾问服务的内容就要拓展至及时发现法律合规风险并提出防范建议,顾问服务的作用就要更好地助力企业夯实合规管理基础。简言之,做企业合规顾问律师,不再只是告诉企业怎么治病,而要先告诉病根在哪儿、怎么防病。有人可能会担心,做了企业合规,律师堵了自己的路,企业经营规范了,纠纷少了,案子就少了。这个大可不必,合规潮流浩浩荡荡,是时代发展要求,是市场选择决定的,律师不做合规也有别的行业做,合规律师是顺势而为,并非律师专利。企业把合规管理做好,案件争议少了,合规律师的作用反而提高了,更重要的是企业在发展,风险会不断出现,律师的诉讼案子可能会少,但律师的合规业务会更多,律师和医生一样,会从奢侈品变成企业必需品,合规律师的服务深度和广度大不相同,体现的价值也大不相同[8]

五、律师企业合规业务的开展

1、律师企业合规业务的主要领域

民营企业是中国经济发展的重要力量,习近平总书记高度重视民营企业发展,要求加大对民营企业支持力度,保障民营企业健康发展。浙江是民营企业大省,民营企业是浙江经济发展的主力军,而良好的法治营商环境是浙江民营经济健康发展的重要因素。习近平总书记高度重视、积极倡导推进企业合规建设。2018年8月,习近平总书记在出席推进“一带一路”建设工作五周年座谈会时指出,企业要规范投资经营行为,合法合规经营,成为共建“一带一路”的形象大使。2018年11月,习近平总书记在出席民营企业座谈会时指出,民营企业家要遵纪守法搞经营,在合法合规中提高企业竞争能力。

2019年10月24日,世界银行发布了《2020年营商环境报告》,报告称,由于大力推进改革议程,中国连续第二年跻身全球营商环境改善最大的经济体排名前十。2019年10月22日,国务院颁布《优化营商环境条例》(2020年1月1日起实施),该条例填补了优化营商环境的立法空白,把近年来有关营商环境的政策措施、经验做法进一步系统化、规范化,把政策提倡、工作要求和实践做法变成全社会具有法律约束力的制度规范,明确了优化营商环境的原则和方向,将更好地稳定各类市场主体的预期,提振市场主体信心,推动企业在新营商环境下开拓进取。合规经营、行稳致远。

通过前文梳理企业合规在我国的发展状况,可以看出,我国最早对合规管理较为重视的主要是三资企业,而为这些企业提供合规服务的也主要是少数从事涉外业务的律师或律所。但时至今日,从我国金融界开始,企业界兴起了合规管理体系潮流。这一潮流从银行业开始,逐步辐射到保险业和证券业,直到近年来政府监管部门在中央企业和从事涉外业务的企业中开始强制推行合规管理体系。目前,我国中央企业已全部成立合规委员会,并且省属、市属国有企业也在逐步建立和推行合规管理体系。浙江自改革开放以来,民营企业的发展一直走在全国前列,因此,就浙江的实际情况而言,律师企业合规业务的主要领域应该是民营企业。激烈的市场竞争中,民营企业面临越来越普遍的法律风险,具有越来越强烈的合规服务需求,尤其是在反商业贿赂、反不正当竞争、个人数据信息保护、知识产权保护、税收合规等领域,不少企业正面临着日趋严重的行政法律风险和刑事法律风险,完全需要建立起切实可行的合规体系。

当然,正如前文所述,随着我国检察机关启动企业合规不起诉制度的改革探索,一些检查机关开始尝试建立合规监管人或独立监控人制度,也就是遴选一些律师事务所、会计师事务所、税务机构等独立专业机构,使其进入合规监管人名录,责令涉嫌犯罪的企业从名录中选择出合规监管人,使其协助监察机关对企业进行合规考察工作。这一制度目前尚处于改革实验阶段,但一旦得到普及和推广,那么,担任企业合规监管人,以独立地位从事合规考察和监督工作,也将完全有可能成为律所和律所的一项新型的合规业务[9]

2、律师企业合规业务的定位思维

企业合规并不是律师的某个执业领域,而是一种法律服务新业态,或者是一种法律服务新模式。“服务业态”和“执业方向”的概念,二者的最大区别是:前者是一种系统性服务,后者只是某一类型的服务[10]。企业合规业务是系统性、而不是单一的法律服务,它是以全面护卫企业经营安全为宗旨,以助力提升企业合规管理水平为目标的多方位服务内容,是对以单一、事后服务为主要特征的传统企业律师服务的转型升级。律师合规业务,作为全面辅助企业运营的法律服务,随着企业规模不断扩大,合规业务也呈现出全方位的服务状态,传统律师业务总体上停留在散乱、数量堆积和价值含量低的运行水平,具体到律师个体,大多数难以为某个企业提供全生命周期的服务。合规业务可以有效弥补传统律师业务的不足,更符合律师制度的本意,更符合企业客户的需要,也更符合时代发展要求。其一、律师合规业务更符合律师制度的本意。人类产生律师制度,其根本价值在于通过运用法律的手段,维护民众的合法权益,维护国家法律的尊严。所以律师制度的本意为:以一己之力,用法之公器,护人之尊严,达国之正义。传统律师业务由于强调专业化分工,在自我限制中逐渐偏离了客户需求,整体呈现虚化特征,没有挖掘出律师自身潜力,律师价值无法得到充分彰显,客户对律师的信赖度难以提高。因此,律师赢得市场和客户信赖的内核是其品格和能力,而律师合规业务能在这两个方面推动律师不断精进成长。首先就品格而言,合规业务重在预防,帮助企业减少和避免风险,希望客户不出事或少出事,所以合规业务能激发律师的善意,同时帮助企业向善;其次就能力而言,合规业务需要律师形成多元化的系统性思维,不能只懂法律,还必须了解客户所在行业的知识,面对客户的不同需求能最大限度地加以满足,促使律师服务深度匹配客户需求。其二、律师合规业务更符合企业客户的需要。一个企业处于初创阶段时,它更多的依赖他人,关注生存和发展的机会,随着企业规模日益扩大,管理链条不断延长,管理成本不断增大,企业会逐步关注自身,反省自己能否更好的满足市场需求,这是一个自然规律。律师合规业务是以外部之力全面护卫企业的健康运行,可以在更高水平上满足企业快速增长的管理需求。律师和企业之间,实际是一种法律服务的供需关系。律师是法律服务的供应体,企业是法律服务的需求体。在这对供需关系中,我们可以看到现阶段律师行业发展的主要矛盾是:社会快速增长的法律服务需求和律师行业整体服务能力有待提升的矛盾。产生这一主要矛盾的根本原因在于:企业日益增长的法律服务需求是经济社会快速发展带来的,而律师行业并没有完全适应这一快速发展的节奏,而受限于滞后的法律条文、专业化分工的知识结构和经验积累。由此导致律师服务面对客户日益增长的需求捉襟见肘,而律师合规业务可以在很大程度上弥补这一短板。其三、律师合规业务更符合新时代发展需求。党的十九大提出,全面依法治国是国家治理的一场深刻革命。新时代,中国经济发展呈现的一个重大变化,是从过去的“发展规则、适应规则”进入到“运用规则、创设规则”的新阶段,而且这个规则不只是国内规则,还包括国际规则,是国内规则和国际规则相互融合的一个演变过程。因此,律师合规业务能助力企业实现合规性成长,它能全方位地融入企业的经营管理中。企业合规包含“合企业之规”“合行政之规”“合刑事之规”三层含义。在这三个层面,可以对应开展的律师合规业务包括:一是为了合企业之规,律师对应开展“合规风险识别”“合规体系建设”“合规调查”“合规咨询和培训”等;二是为了合行政之规,律师可以对应开展违法风险识别、行政执法调查应对业务;三是为了合刑事之规,律师可以对应开展刑事风险识别、刑事执法调查以及刑事控告业务。所以,律师合规业务是企业免疫系统的重要护卫力量,能助力企业的治理更加规范,推动行业治理标准的完善,进而促进国家治理体系的现代化。总之,律师合规业务是律师在微观层面提升国家治理能力的重要手段[11]

3、律师合规业务的价值

律师合规业务是适应时代发展产生的,它能有效应对内外部挑战,对于律师行业的发展将起到三个方面的重要作用:其一、有效转变律师的执业思维。一直以来律师的业务来源被市场左右,被客户决定,人们习惯于将律师业务发展的好坏归咎于外部因素,这种外部决定论回避了自身原因。律师合规业务通过满足客户多元化法律服务需求,不断地挖掘同一客户的业务需要。使业务拓展上律师可以变被动为主动。其次,基于合规业务广博精深的特点,律师拓展合规业务不能仅凭经验,必须坚持对某一合规主题长期深入的研究,所以经验思维应当转变为研究思维。最后,传统律师业务一直强调案源,客户是一单单业务,而不是某种价值的体现,所以律师无法深入参与到客户价值的实现过程中。律师合规业务“以客户为中心”的思想是要把客户的价值实现摆在第一位,在实现客户价值中实现律师价值,所以推动实现案源思维向客户思维的提升[12]。其二、有效整合律师的内外资源。首先,律师合规业务需要团队作业,根据合规项目的需求组建技术团队,在协同作战中满足客户复杂、快节奏的需求,这将大大改变传统律师业务单打独斗的状态。合规业务的团队作业模式,有助于律师之间分工协作,提高律师队伍的整体服务能力。其次,合规项目团队不仅需要律师,还需要律师以外的资源,包括财务、税务、审计或其他的专业力量。所以律师合规业务可以有效打破行业壁垒,促进行业间的协同发展。最后,律师合规业务可以整合律师和客户资源。在合规项目的具体操作中,律师的独特功能是对客户管理行为的合规性审核和完善,作为客户不能做甩手掌柜,也应当全程参与到项目中来,和律师团队形成紧密的配合。其三、有效提升律师的职业价值。一提到律师,老百姓往往会认为这是一个赚钱的行业,重点关注它的经济价值,而对它的社会价值没有形成高度认同。律师确实是一个相对自由的职业,理论上它通过为不特定的人提供服务,自然赚钱的概率相对较高,但这并不意味着律师是以赚钱为主要目的的职业,它是通过解决大量社会纠纷和问题,助力实现社会和谐稳定。进而实现个人的经济价值。所以,律师的职业价值是提升国家治理能力和维护社会良善秩序的重要手段。只有将律师职业价值融入国家和社会发展中,才能真正实现律师的个人价值[13]

律师合规业务上述三个方面的重要价值,不仅符合国家新时代发展要求,也符合律师制度本意和律师个人成长规律,决定了律师合规业务应当受到高度重视,也决定了它必将获得光明的发展前景。因为,传统法律服务的价值实现是----正确做事,现代企业合规的价值实现是----正确做人,企业合规律师业务的价值核心就是引导企业向善,并长期可持续发展。               

 

浙江银湖律师事务所  胡峰